Cập nhật VFM bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về đầu tư chứng khoán phái sinh

Cập nhật thông tin mới nhất về VFM bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về đầu tư chứng khoán phái sinh

Người quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam bị xử phạt 175 triệu đồng theo quy định tại khoản 4 Điều 22 Nghị định số 108/2013 / NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực đầu tư. chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013 / NĐ-CP), bổ sung tại Khoản 28 Điều 1 Nghị định số 145/2016 / NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số .108 / 2013 / NĐ-CP.

vfm bị thiệt hại 175 triệu đồng do vi phạm quy chế
VFM bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về đầu tư chứng khoán phái sinh. Hình minh họa

Cụ thể, VFM đã có hành vi vi phạm hành chính là đầu tư chứng khoán phái sinh từ nguồn vốn tự có. Từ tháng 02/2018 đến tháng 07/2018, Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Việt Nam thực hiện đầu tư chứng khoán phái sinh từ nguồn vốn tự có.

Hỗ trợ vay từ 500K – 10 triệu. Lãi suất 0%

  • Không cần tài sản thế chấp.
  • Không thẩm định nhà, người thân.
  • Nhận tiền nhanh chóng.

Được biết, theo quy định tại Khoản 4 Điều 22 Nghị định số 108/2013 / NĐ-CP thì:

4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ thực hiện một trong các hành vi sau đây:

a) Thực hiện các hành vi trốn tránh nghĩa vụ pháp lý, hạn chế phạm vi bồi thường và trách nhiệm tài chính của công ty quản lý quỹ, chuyển rủi ro từ công ty quản lý quỹ sang nhà đầu tư hoặc buộc nhà đầu tư thực hiện nghĩa vụ bồi thường không công bằng.

b) Sử dụng tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào chính quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư khác, công ty đầu tư chứng khoán được thành lập và hoạt động; tại Việt Nam hoặc góp vốn liên doanh, liên kết, đầu tư tài chính vào chính công ty quản lý quỹ và những người có liên quan của công ty quản lý quỹ.

c) Đầu tư tài chính, mua cổ phần, phần vốn góp, trái phiếu, góp vốn thành lập doanh nghiệp, nắm giữ cổ phần không đúng quy định.

d) Vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán trái quy định của pháp luật.

đ) Sử dụng tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán, tài sản ủy thác để thanh toán nghĩa vụ nợ, cho vay, bảo lãnh các khoản vay của công ty hoặc người có liên quan của công ty. hoặc bất kỳ đối tác nào.

e) Cho tổ chức, cá nhân vay vốn, giao vốn của công ty trái quy định của pháp luật.

g) Cho khách hàng vay, cho vay chứng khoán hoặc tài sản khác; môi giới giao dịch giữa khách hàng và bên thứ ba.

h) Không lưu ký và quản lý riêng tài sản, vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý; không tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán và tài sản của chính công ty.

i) Sử dụng vốn của khách hàng ủy thác để đầu tư trái quy định của pháp luật.

k) Thông đồng với công ty chứng khoán thực hiện việc mua bán quá mức chứng khoán trong danh mục đầu tư của quỹ do công ty quản lý quỹ quản lý để công ty chứng khoán thu lợi từ phí môi giới.

Đánh Giá

moneyfun
Not found image
Cập nhật Xu hướng thị trường phái sinh
Cập nhật thông tin mới nhất về Xu hướng thị trường phái sinh I. CHỈ SỐ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN HỢP ĐỒNG TƯƠNG LAI I.1....
Not found image
Cập nhật Nhà đầu tư mới nên chọn đầu tư chứng chỉ quỹ hay cổ phiếu?
Kính thưa đọc giả. Bữa nay, tôi mạn phép đưa ra cái nhìn chủ quan về khoản vay cá nhân qua bài chia sẽ Nhà...
Not found image
Cập nhật VN-Index giảm gần 5 điểm
Cập nhật thông tin mới nhất về VN-Index giảm gần 5 điểm Kết thúc phiên giao dịch, trên sàn HoSE, VN-Index giảm 4,71 điểm, tương...