Cập nhật SSC xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán 150 triệu đồng với một số cá nhân, tổ chức

Trong đó, hai cá nhân bị xử phạt là ông Nguyễn Hoàng Nam số tiền 15 triệu đồng do không báo cáo giao dịch dự kiến ​​mua 19.800 cổ phiếu MBB (Ngân hàng TMCP Quân đội – MBBank) vào ngày 5/2/2018 (Ngân hàng TMCP Quân đội). Ngân hàng TMCP – MBBank). Ông Nam là người có liên quan của bà Nguyễn Thị Ngọc – Thành viên HĐQT Ngân hàng này).

Ông Lê Huy Hùng cũng bị phạt 55 triệu đồng do không báo cáo dự kiến ​​mua 266.540 cổ phiếu CLW của CTCP Cấp nước Chợ Lớn vào ngày 30/11/2017.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán (ảnh minh họa)

Ngoài 2 cá nhân trên, 2 tổ chức bị xử phạt là America LLC số tiền 30 triệu đồng vì không báo cáo đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. .

Theo đó, ngày 13/11/2017, America LLC đã mua 400 cổ phiếu DC1 của CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng số 1, dẫn đến lượng cổ phiếu tăng từ 134.600 đơn vị lên 135.000 đơn vị, tỷ lệ vốn tăng từ 8,97% lên 9 %. Phải đến ngày 13/12/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về việc thay đổi tỷ lệ sở hữu của cổ đông lớn tổ chức này.

Ngày 28/11/2017, America LLC bán 100 cổ phiếu DC1 dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 9% xuống 8,99%, nhưng đến ngày 12/12/2017, HNX mới nhận được báo cáo.

Một tổ chức khác là CTCP Than Miền Trung – Vinacomin (Mã: CZC) chưa đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung đúng thời hạn theo quy định về kết quả phát hành hơn 2,9 triệu cổ phiếu CZC để tăng vốn. từ nguồn vốn chủ sở hữu của công ty.

Ngày 6/7/2016, UBCKNN có công văn thông báo kết quả phát hành của Than Miền Trung, nhưng đến ngày 28/10/2016, công ty mới đăng ký giao dịch bổ sung số cổ phiếu trên.

Minh Đan

Theo Kinh tế & Tiêu dùng