Cập nhật Quản lý quỹ Quốc tế bị phạt 135 triệu đồng do vi phạm Luật chứng khoán

Các nhà quản lý quỹ quốc tế bị phạt 135 triệu đồng do vi phạm Luật Chứng khoán. Hình minh họa

Cụ thể, Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính như: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật (Công ty không công bố thông tin đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và của Công ty). Công ty cho các tài liệu sau: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 2, 4/2017, quý 3, 4/2016; về việc bổ nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Nguyễn Vân Anh, miễn nhiệm chức danh kế toán đối với bà Phạm Thị Sen; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông năm 2017 và 2018).

Đối với hành vi vi phạm này, công ty bị xử phạt 50 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013 / NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính. trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013 / NĐ-CP).

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đủ điều kiện (Trưởng phòng Kiểm soát nội bộ và 01 chuyên viên Phòng Kiểm soát nội bộ không có văn bằng, chứng chỉ, chứng nhận). chưa có đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định).

Tổng số tiền phạt công ty là 135 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 27/09/2018.