Cập nhật Chứng khoán Công nghiệp bị đình chỉ hoạt động do chiếm dụng tiền khách hàng
Cập nhật thông tin mới nhất về Chứng khoán Công nghiệp bị đình chỉ hoạt động do chiếm dụng tiền khách hàng
![]() |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tạm đình chỉ hoạt động 3 tháng đối với Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ảnh minh họa)
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC) với tổng số tiền lên đến 580 triệu đồng.
- Không cần tài sản thế chấp.
- Không thẩm định nhà, người thân.
- Nhận tiền nhanh chóng.
Vi phạm các hạn chế đầu tư, công bố thông tin sai lệch
ISC bị phạt 70 triệu đồng do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định. Cùng với đó, ISC sẽ bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán
Theo đó, tỷ lệ đầu tư của ISC vào CTCP Lương thực Thực phẩm và CTCP Vật tư điện máy TP.HCM lần lượt là 32,5% và 35% trên tổng số cổ phiếu đang lưu hành, vượt tỷ lệ đầu tư tối đa. lên đến 15% trong một số tổ chức chưa niêm yết. Tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm thanh tra là 46,1 tỷ đồng, vượt tỷ lệ đầu tư tối đa 20% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu chưa niêm yết.
Liên quan đến việc công bố thông tin sai sự thật, ISC bị phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về báo cáo tài chính quý 3 năm 2017. Phạt 85 triệu đồng vì báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2015, 2016 và báo cáo tài chính đã được kiểm toán cho 6 tháng đầu năm 2017 có một số nội dung chưa chính xác.
Trong đó, công ty huy động một phần tiền bên ngoài và sử dụng một phần tiền gửi trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư để lập hợp đồng tiền gửi ngân hàng kỳ hạn 1 tháng và ghi vào mục “Tiền mặt”. và các khoản tương đương tiền ”trên báo cáo tài chính nhằm hợp thức hóa số tiền bị thất thoát, số tiền đã đầu tư nhưng chưa được ghi nhận trên báo cáo tài chính, làm sai lệch số liệu báo cáo tài chính. Đây là sự phản ánh không trung thực về tình hình tài chính yếu kém của Công ty.
Lạm dụng và chiếm đoạt tiền của khách hàng
Ngoài ra, ISC còn bị phạt 250 triệu đồng về hành vi lạm dụng, chiếm đoạt tiền thuộc sở hữu của khách hàng. Trong đó, công ty đã sử dụng tiền trên tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư để đầu tư vào cổ phiếu của CTCP Gemadept (Mã: GMD), lập 12 hợp đồng tiền gửi kỳ hạn 1 tháng tại các Ngân hàng TMCP Kỹ Thương. Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam – Techcombank, Ngân hàng TMCP Phương Đông (OCB), Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam (PVCombank).
Để khắc phục hậu quả, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc ISC phải đính chính thông tin theo quy định. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của ISC trong thời hạn 3 tháng kể từ ngày 28/12/2017.
Minh Đăng
Theo Kinh tế & Tiêu dùng